Deutsche Bank va plăti în SUA o amendă de 9,5 milioane de dolari

Deutsche Bank AG va plăti 9,5 milioane de dolari pentru a pune capăt anchetei demarate de Autoritatea de Control a Pieţelor Financiare din SUA (SEC), ce vizează vânzarea de titluri de valoare garantate cu credite ipotecare (MBS) înaintea crizei financiare, transmit DPA, Bloomberg şi Reuters.
Economica.net - joi, 13 oct. 2016, 06:21
Deutsche Bank va plăti în SUA o amendă de 9,5 milioane de dolari

Autoritatea de Control a Pieţelor Financiare din SUA acuză banca germană că nu a reuşit să ia măsuri de protecţie adecvate pentru a proteja informaţiile confidenţiale generate de analiştii săi. Deutsche Bank nu a recunoscut şi nici nu a dezminţit acuzaţiile dar a acceptat să prevină viitoare contravenţii.

”Informaţiile generate de analişti, cum ar fi evaluări de rating, previziuni, estimări şi recomandări de tranzacţionare pot afecta pieţele. Brokerii trebuie să menţină şi să aplice politicile şi procedurile stabilite pentru a preveni utilizarea greşită a acestui tip de informaţii”, a afirmat Antonia Chion, director în cadrul SEC.

Deutsche Bank este acuzată de SEC că i-a încurajat pe analiştii săi să comunice des cu angajaţii de la Departamentul de tranzacţionare şi cu clienţii şi nu a avut politici şi proceduri pentru a preveni divulgarea informaţiile privind evoluţiile de pe piaţă.

Deutsche Bank a mai fost fost amendată recent în SUA cu 12,5 milioane de dolari pentru difuzarea ilegală de informaţii confidenţiale.

Amenda a fost acordată de către Autoritatea de reglementare din industria financiară a SUA (FINRA) ”pentru eşecul semnificativ al autorităţii de supervizare în difuzarea către angajaţii băncii a informaţiilor legate de tranzacţionare. În pofida numeroaselor avertismente privind sistemul intern de comunicare al băncii (squawk boxes), Deutsche Bank nu a reuşit să stabilească o supervizare adecvată a accesului la informaţiile publicate prin acest sistem”.

Deutsche Bank a desconsiderat ani de zile avertismentele privind problemele de audit intern, recomandările referitoare la estimările de risc şi respectarea angajamentelor, adaugă Autoritatea de reglementare din industria financiară a SUA.

Te-ar mai putea interesa și
Traian Halalai a primit un nou mandat la conducerea Exim Banca Românească
Traian Halalai a primit un nou mandat la conducerea Exim Banca Românească
Conducerea Exim Banca Românească va fi asigurată, în următorii patru ani, de Traian Halalai în calitate de preşedinte executiv şi de trei vicepreşedinţi, în urma deciziei de luni a......
Activele nete ale fondurilor de investiții care activează în România au ajuns în octombrie la valoarea de 48,5 miliarde de lei
Activele nete ale fondurilor de investiții care activează în România au ajuns în octombrie la valoarea de 48,5 miliarde ...
Activele nete ale celor 247 de fonduri deschise şi închise, locale şi străine, din România au crescut în luna octombrie, ...
CNAIR a primit trei oferte la licitația pentru construirea lotului 2 al Autostrăzii Pașcani – Suceava. În cursă au intrat două asocieri de firme românești și una de firme italiene
CNAIR a primit trei oferte la licitația pentru construirea lotului 2 al Autostrăzii Pașcani – Suceava. În cursă ...
Directorul general al Companiei Naționale de Administrare a Infrastructurii Rutiere (CNAIR) Cristian Pistol a anunțat că ...
O ambarcațiune turistică egipteană s-a scufundat în Marea Roșie. 28 de persoane au fost salvate și 17 sunt dispărute
O ambarcațiune turistică egipteană s-a scufundat în Marea Roșie. 28 de persoane au fost salvate și 17 sunt dispărute
Autorităţile egiptene au anunţat luni că 28 de persoane au fost salvate după ce o ambarcaţiune turistică s-a scufundat ...